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宝利国际董事长躲掉市场禁入处罚 违规情节并未生变

来源: 金陵晚报 2017-06-12 10:16      

在行政处罚事先告知书下达的五个月之后,宝利国际(300135)终于收到了正式的行政处罚决定书。与之前的行政处罚事先告知书相比,公司被查明的违规事实并没有变化,公司受到的处罚结果没有变化,对董事长周德洪的责任认定也没有变化,但对周德洪个人的处罚措施变了。原定实施的三年市场禁入,在正式的处罚决定书中被取消。

违规情节并未生变

《金证券》记者注意到,宝利国际在行政处罚决定书中被查明的违规事实,与去年12月29日公告的《行政处罚事先告知书》中的内容一字未变。

经证监会查明,宝利国际存在以下违法事实:一、未如实披露宝利俄罗斯国际投资有限责任公司(以下简称俄罗斯宝利)设立信息的变更情况。二、未如实披露与俄罗斯联邦远东发展部(以下简称远东发展部)签订的《合作备忘录》进展等已发生重大变化的情况。三、未如实披露与俄罗斯联邦公路署(以下简称公路署)签订的《俄罗斯联邦公路署和宝利控股(新加坡)私人有限公司合作备忘录》(以下简称《合作备忘录》)进展等已发生重大变化的情况,《自查更正公告》存在信息披露违法违规的情况。四、未如实披露与白俄罗斯国家石化公司及纳夫坦炼油公司签订的《意向备忘录》进展等已发生重大变化的情况。五、未如实披露与中航飞机(17.730, -0.21, -1.17%)股份有限公司签订《合作框架协议》进展等已发生重大变化的情况。

除了违规事实以外,证监会对责任人的责任认定也没有变化。“对宝利国际信息披露的违法行为,周德洪作为宝利国际的法定代表人、董事长、实际控制人,全面主管俄罗斯宝利的业务经营,在 2015 年 7 月至 10 月兼任宝利国际董事会秘书期间,对涉及俄罗斯投资项目的最新进展情况等未及时履行信息披露义务,是对上述违法事项直接负责的主管人员。”这段描述一个字都没变。

董事长躲掉市场禁入

在违法事实与责任认定的表述一字不变的背景下,公司受到的处罚与之前也未发生变化。宝利国际被证监会责令改正,给予警告,并处以60万元罚款。基于此,那些在2015年7月2日至2015年11月24日间买入宝利国际且在2015年11月24日仍持有该股票的投资者,可以将姓名、联系电话、交易记录发送到电子邮箱jzqsp2016@126.com参与由《金证券》“易索赔”频道组织的索赔,并在打赢官司前无需支付任何费用。

但是,对周德洪个人的处罚结果变了。证监会此前在事先告知书中表示,依据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第33 号)第三条第(一)项、第(二)项、第四条、第五条的规定,对周德洪采取3年证券市场禁入措施。但这一项,在正式的处罚决定书中被拿掉。对于拿掉这一项的原因,公告中并未提及。

《金证券》记者查阅了与“市场禁入”相关的证券法规,发现是否对违规高管实施市场禁入,取决于高管个人的违规情节是否严重,而这并没有明确的量化标准。

“宝利国际被证监会顶格处罚,这意味着投资者起诉宝利国际的索赔案件已可正式启动。相关投资者的损失与宝利国际虚假陈述行为存在直接的因果关系,依法可以提起索赔诉讼。我们认为,虽然证监会正式处罚中未再提及高管的市场禁入问题,但这并不影响宝利国际应承担的民事赔偿责任。”上海明伦律师事务所王智斌律师认为。

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