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一季度券商声誉风险榜单:海通中金中信前三,多家券商业务被暂停

2021-04-06 18:31 来源: 中国上市公司舆情中心

2021年3月,证券业协会风险管理委员在多次征求意见后,形成了《证券公司声誉风险管理指引(审议稿)》,并发送给各理事单位,提请证券业协会理事会审议。在今年更早的2月份,银保监会发布《银行保险机构声誉风险管理办法(试行)》,有力推动银行业金融机构提高对声誉风险管理的重视程度,逐步建立起行之有效的声誉风险管理体制机制。随着监管部门对券商声誉风险管理相关制度和细则的不断完善,以及各券商在声誉风险管理体系建设上的持续投入,证券公司声誉风险管理试行办法推出的时机越来越成熟。

近年来,随着新媒体的发展和舆论生态的变化,证券公司声誉风险事件其传播范围和影响力越发明显,证券行业声誉风险管理工作上存在的短板逐步显露。根据中国上市公司舆情中心数据,一季度证券行业整体舆情风险度环比有所下降,但声誉风险事件时有出现,其中海通证券因合规问题遭暂停业务一事为报告期内十大声誉风险事件之首。此外,根据誉云大数据平台生成的一季度声誉风险指数排行榜,海通证券中金公司以及中信证券位列前三。

证券行业舆情数据分析

据中国上市公司舆情中心监测数据显示,2021年一季度,全网有关证券行业的声量共638259篇次,证券行业整体舆情风险度指数平均值为18.09%,较上一季度的20.39%有所下降。

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在一、二级媒体中,与证券行业相关的新闻228510篇次,近8成为转载文章;证券行业正面及中性舆情信息有190989篇次,占比83.58%;敏感舆情信息有37521篇次,占比16.42%。敏感舆情主要集中在证券公司受监管处罚引发的媒体关注。

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十大声誉风险事件出炉 海通证券遭罚居首

最新《证券公司声誉风险管理指引(审议稿)》中,对重大声誉事件做了定义,为“造成证券公司重大损失、证券行业声誉损害、市场大幅波动、引发系统性风险或影响社会经济秩序稳定的声誉事件”。

中国上市公司舆情中心根据声誉风险事件对声誉造成的伤害级别的大小,结合监管部门对重大声誉风险事件的定义,利用定性和定量分析,将理论研究和舆情大数据相结合,形成的量化评价模型,将事件依次划分为三个档次,分别是危害级、有害级、关注级。数据显示,一季度,暂无达到事件危机度为危害级(3级);有害级(2级)事件一件,为海通证券遭证监会处罚,业务被暂停;达到关注级(1级)的声誉风险事件有49件,以一般监管处罚类的居多。

中国上市公司舆情中心根据声誉风险事件的事件危机度及传播影响度判断,2021年一季度十大声誉风险事件如下:

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4家券商声誉风险指数超20 海通中金中信在列

中国上市公司舆情中心结合尚在征求意见阶段的政策方向,基于互联网大数据分析量化计算,模拟产生2021年一季度券商声誉风险指数排行榜(满分30),其中有4家公司声誉风险指数在20以上,企业声誉风险较高,分别是海通证券中金公司中信证券国信证券。值得注意的是,2020年券商声誉风险指数年度榜上,海通证券高居第六的位置,持续处于声誉风险较高的级别。

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数据来源:誉云大数据系统

注释:声誉风险指数用于评定一定周期内证券公司声誉风险情况,指数下设四个一级指标,分别是舆情风险度(通过负面舆情占比,衡量机构个体的舆情风险情况)、传播伤害度(通过报道数量、信息敏感度、媒体级别、传播形式,衡量媒体敏感报道对声誉造成的负面影响)、事件危机度(通过定量和定性分析对事件分级,衡量不同敏感事件对声誉造成的伤害)、处置有效度(通过突发事件舆情数据较峰值大幅消退所需要的时间长短,衡量应对处置效果)。根据四个指标进行加权综合评定,指数越高,证券公司声誉风险越大。

一季度排名首位的海通证券相关声誉风险事件上,2021年1月8日,因涉嫌协助发行人自融,海通证券及子公司海通资管、海通期货被交易商协会警告并责令整改;3月24日,海通证券、海通资管及相关责任人员收到证监会下发行政监管措施事先告知书,因海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险等,拟对海通证券、海通资管暂停相关业务展业的监管措施,并对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选2年等监管措施。事发后,媒体不仅就相关处罚对海通证券的内控建设进行质疑,同时也对业务被暂停造成冲击进行分析,并提到公司低迷的股价表现,负面舆情数较多。

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数据来源:中国上市公司舆情中心、誉云大数据平台

排名第二的中金公司,2021年一季度风波不断。在股权承销业务上,中金公司一季度共有四名保代在极米科技、新疆大全两个IPO项目上遭到监管处罚。债券承销业务上,中金公司以1万元的“地板价”中标嘉兴银行永续债,再度引发市场关于债券承销“价格战”的讨论。在员工执业行为规范上,内幕交易、桃色新闻也引发了市场对中金公司的关注,负面信息较多。3月17日,陕西证监局披露的一则行政处罚决定书显示,当事人陈某利用其在中金公司工作的女儿获取内幕信息并进行交易,被没收相关收益的同时处以5万元罚款。中金资本的桃色新闻贯穿整个一季度,1月底有自媒体爆料称,中金资本执行总经理韩某被举报婚内出轨女同事、在外私设基金,该举报信已发给中金公司CEO黄朝晖及262名中金公司员工;3月底,中金公司内部给予7名员工不同程度处分,桃色事件当事人韩某遭到开除。

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数据来源:中国上市公司舆情中心、誉云大数据平台

排名第3的中信证券方面,根据上交所1月27日公布的监管决定书,中信证券两名保代在尚沃医疗科创板IPO项目中存在履职不到位的情形,上交所决定对上述两名保代予以监管警示。2月10日,中信证券因存在私募基金托管业务内控不完善、个别首次公开发行保荐项目执业质量不高、个别资管产品未按合同约定时间和方式向客户提供对账单等违规事项,深圳证监局决定对中信证券采取责令改正措施。在二级市场中,中信证券一季度的股价表现也一度引起了投资者热议,1月21日至2月5日期间,中信证券股价一度走出12连阴的走势,区间累计跌幅8.5%。2月26日盘后,中信证券抛出不超280亿元的配股预案,媒体关注度较高,受配股影响,中信证券股价3月1日收盘大跌近6%。

排名4-10位的券商,国金证券主要因为是踩雷绿地控股股权质押、两名保代未勤勉尽责被警示,同时因京东收购传闻一事,遭媒体质疑为何屡屡有相关传闻及相关信披工作是否到位;国泰君安则主要是因为其分析师三友化工怒怼,加之近年分析师队伍受到较大的关注度,因此此事引发舆论场较大反响;华融证券主要因历史风险资产处置未有明显效果、对资管规模压降不到位两大问题受到较高关注,此外还遭北京证监局约谈;招商证券则偷删问询问题,两保代遭罚;国都证券则因3宗违规,遭暂停另类投资业务;中信建投保荐承销南网能源项目费率低至0.77%,引发市场对“投行价格战”的讨论;川财证券因债券问题被暂停两大业务3个月。

纵观2021年一季度,证券行业内声誉风险事件主要与券商开展业务合规性有关,数家券商业务被暂停,反映为券商合规建设以及内控管理存在不足,相关从业人员声誉风险意识淡薄。二季度,券商继续处于年报披露期,个别公司可能存在大额计提减值,或将引发媒体敏感报道。与此同时,随着券商业绩报告对员工薪资的披露及年终奖的发放,期间需注意媒体对券商年终奖过高或结构不合理的敏感讨论。此外,不少上市公司在披露业绩后会组织调研活动,券商也会出具相关研报,近年来围绕分析师的声誉风险事件较多,二季度需重点关注分析师是否勤勉尽责等问题。

2021年二季度,如若《证券公司声誉风险管理指引》出炉,也将为证券公司声誉风险管理工作做出明确的要求和工作指引,这也有利于整个证券行业系统化地开展声誉风险管理相关工作,提升从业人员声誉风险管理意识和能力,利于证券行业网络美誉度的逐步提升。

声明:证券时报力求信息真实、准确,文章提及内容仅供参考,不构成实质性投资建议,据此操作风险自担。

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